2008 年，中国证监会下发《对于建设上市公司重大资产重组独立财务顾问工作底稿科技管理系统的告诉》，这是首次以成文的模式要求工作底稿承受电子化管控。2020 年 2 月 28 日，中国证券业协会公布《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引》（以下简称《指引》），进一步标准底稿零碎的性能、工作底稿管理制度。
《指引》公布，要求证券公司、投行强化内控体系，履行好资本市场“守门人”的职责。那么重点来了，券商投行该如何搭建工作底稿零碎？
云盒子科技针对券商投行业务各类业务特点，以及工作底稿在收集、整顿、流转、审阅、归档过程中存在的问题和难点，为券商、投行量身打造了一套工作底稿管理系统。
工作底稿零碎合乎《指引》要求，实现投行各类业务的底稿电子化我的项目全生命周期文档及流程治理，同时造成一个集成的、开放式的协同治理、信息集中平台，彻底消除信息孤岛，实现业务数据、财务信息、历史材料的共享，并对公司战略决策、业务经营起到无力撑持。
基本功能
1、底稿实时存储与归档
工作底稿零碎本地私有化部署，军工级加密存储，清晰树形架构为立项程序的每一个我的项目建设独立的工作底稿目录，手机和电脑随时随地同步工作底稿，避免因底稿文件上传不及时、不精确导致相干危险管制工作呈现较大误差。同时工作底稿零碎反对大目录批量上传、断点续传。
2、底稿权限治理与审批
在底稿零碎的权限和明码治理中，反对对用户设置 12 级拜访权限，以满足不同级别用户的拜访要求，并强制要求用户应用强明码。从电子工作底稿的上传、审核、复核、品质管制、内核、查看等工作都通过底稿零碎发展，反对增加审核意见、回复意见，实现投资银行我的项目外部报批、审签。
3、底稿平安与日志审计
工作底稿零碎在平安层面上，领有防病毒、敏感内容管控、类型限度、近程备份、内容防截屏防复制、密级治理、三员分立七大体系。对底稿文件的变更痕迹进行动静跟踪并造成日志记录，具体显示我的项目、文件名、操作人、操作工夫、操作内容等，另外智能 AI 引擎可追溯所有异样动作。
特色性能
01、到职人员一键交接所有材料
云盒子【一键交接】，能够将到职或调岗的人员账号下的所有我的项目材料，办公文档等教训资料交接给新人员，让新人员到岗后不仅能迅速接替并适应其岗位，还能通过各部门的共享材料，及时获取最新的法律法规、外部管制和行为规范等文件。
02、多达 100+ 种文件格式的平安浏览
这意味着，所有文件无需下载即可疾速预览，包含组成底稿的文档、扫描件、图片，以及市场流动计划、产品设计图纸等，无需期待，也无需额定下载预览插件，即点开即预览，不受终端限度，你甚至能够在手机上间接预览 project 我的项目文件和 PS 文件。
03、内外网文件隔离与平安替换
工作底稿零碎提供光闸、防火墙、DMZ 等多种网络隔离计划，独创平安隔离技术，无需更改用户现有的网络设备架构，保障内网敏感数据平安隔离在内，而内外网替换数据上传下载实现“可管、可控、可审”的网络间平安替换传输。
工作底稿是证券公司履行保荐责任和发表业余意见的重要依据，是体现业余程度、业余能力和业余精力的名誉资本。云盒子帮忙券商投行、实现底稿电子化标准治理，晋升投行业务规范化程度和公信力，也为证券公司业务数字化转型提供清晰明确的方向。